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从事证券投顾业务违规 大连华讯投资广州分公司被出具警示函

2019-10-08  admin  阅读:

 

 

  日讯 2月14日千龙网2月15,布〔2017〕4号行政拘押步伐肯定书中国证券监视处分委员会广东拘押局发,广州分公司选用出具警示函步伐对大连华讯投资股份有限公司。

  正在普通拘押中浮现近期广东证监局,公司正在从事证券投资咨询人交易进程中大连华讯投资股份有限公司广州分,或确保投资收益的举止存正在向投资者口头应允。

  监局以为广东证,原则》(证监会布告〔2010〕27号上述举止违反了《证券投资咨询人交易暂行,》)第二十四条的原则以下简称《暂行原则。

  第三十三条的原则依据《暂行原则》,取出具警示函的行政拘押步伐广东证监局肯定对该分公司采。局同时透露广东证监,卖力接收教训该分公司应,律准则研习加紧证券法,资咨询人交易庄重典范投,此类违规举止再次发作选用真实有用步伐杜绝。

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